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分级基金面临分批转型 3亿规模以下明年6月底前转型

2018-05-23 08:27

来源:  网络整理   作者: 关注网

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  昨日,有媒体报道称,有基金公司接到通知,监管层要求在6月30日之前将分级基金转型成指数基金。中国证券报记者在向多家基金公司求证之后获悉,上述信息并不属实。

  分级基金面临分批转型

  记者了解到,监管层近期针对分级基金召开了一次闭门会议,会议讨论的内容是向基金公司就处理分级基金可能会遇到的一些困难、问题征求意见,希望各家基金公司集思广益。

  另一基金公司人士表示,此次闭门会议,监管层要求基金公司在6月底前提交一个分级基金2020年底前转型的计划,也可以叫做可行性研究计划书,具体需要基金公司上报转型设想,以及转型方案对于纠纷如何化解,或者是转型不可行的理由等等,并不是说2018年底6月底前要转型。

  “我们接到要求,要在5月底前将计划上交给证监局,再在6月底交给证监会相关部门。”有基金公司人士表示。

  一位基金公司人士表示,在参加前述会议时,监管层向各基金公司传达的精神称:“要求3亿规模以下的分级基金要在明年6月底之前完成转型;3亿规模以上的分级基金,可以将转型期限放宽到资管新规过渡期结束。”

  这意味着分级基金在未来面临分批转型。

  4月27日,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》正式发布,规定公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级,过渡期将于2020年年底结束。

  分级基金转型难度大

  据悉,近日已有基金公司召开内部会议,商讨任何一种处理方案中,将有可能遇到的问题,“既要合法合规,还要保护投资者的权益。”该基金人士表示,这是他们讨论方案的大前提。

  有基金公司人士透露,市场上那些既没有规定存续期、产品规模又远远超过清盘红线的分级产品,要选择主动清盘或者转型,操作起来其实非常困难。“分级转型难度很大,尤其规模大的,其实,我们也不知道怎么办”。有多位基金公司人士都向记者表达了同样的困惑。

  按照规定,基金要提前清盘或者转型必须要召开基金份额持有人大会,必须要有代表1/2以上的基金份额持有人参加大会,而且还要求2/3以上参加大会的持有人表决通过。“分级产品的散户持有人太多了,持有人大会都很难召集。”该人士告诉记者,其公司旗下的分级基金产品,多数产品的持有人在上万户,甚至还有的持有人超过40万户,实际操作难度很大。

  另有基金公司人士表示,历史上也有过分级基金开第一次持有人大会,转型失败;每一次转型在持有人大会方案被否决的,必须两个月之后才能就同一议题再提转型议案,转型才能顺利通过。

  统计数据显示,当前还在市场上正常运作的分级基金共有144只,其中仅有国富中证100和易方达中小板指数两只产品有约定的到期日,分别为2020年3月26日和2019年9月20日。而剩余的142只分级基金,平均的持有人户数都在3万以上,其中大于10万户的基金有10只。这也意味着上述142只分级基金,在资管新规过渡期结束之前,将面临分批处理的难题。

  原标题:分级基金将分批整改 3亿规模以下明年6月底前转型

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